Buenos días estimados compañeros, por este medio les hacemos
llegar lo publicado en el Diario Oficial de la Federación el día de hoy:
- Resolución que modifica las disposiciones de carácter general a aplicables a las casas de bolsa
- Resolución que modifica las Disposiciones de Carácter General aplicables a las actividades de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo.
"Artículo
2.- . . .
I. a
IX. . . .
X. Copia
del documento expedido por la Comisión,
en el que se haga constar la certificación vigente del oficial de
cumplimiento que vaya a ser nombrado como tal en
términos de las "Disposiciones de carácter general para la
certificación de auditores externos independientes, oficiales de
cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones
con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo",
publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 2 de octubre 2014 y sus
respectivas modificaciones.
Lo anterior implica que, para aquellas
INSTITUCIONES FINANCIERAS NUEVAS (QUE DESEEN OBTENER SU AUTORIZACION –CAJA DE
AHORRO, UNION DE CREDITO, ALMACEN, ETC., deben presentar o acreditar que
cuentan con un OFICIAL de CUMPLIMIENTO CERTIFICADO.)
Nuevas
Fechas de Cursos de ACTUALIZACION….HERMOSILLO 25 y 26 DE OCTUBRE…..
No hay comentarios:
Publicar un comentario